экспертиза давности изготовления документа точность судебная практика
Экспертиза давности реквизитов документов: что нужно знать юристу и адвокату
Эксперт АНО «Национальное экспертное Бюро»
специально для ГАРАНТ.РУ
Юристам и адвокатам важно иметь общее представление о том, как проходит экспертиза определения давности реквизитов документов, ведь она может изменить ход расследования или судебного дела в пользу доверителя, предотвратить его репутационные и финансовые потери. Заключение эксперта нередко является решающим доказательством, которое определяет исход судебного разбирательства. Рассмотрим, как проходит экспертиза давности реквизитов документов, и как выбрать специалиста, чтобы результаты были точными.
Реквизиты документов – что это?
Под реквизитами документа понимают оттиски печатей и штампов, рукописные графические изображения, а также знаки, нанесенные методом полиграфической печати или напечатанные на внешних периферийных устройствах компьютера, предназначенных для вывода текстовой и графической информации.
Без реквизитов, которые законодательно определены как обязательные, документ не имеет юридической силы и не дает право сторонам выполнять юридически значимые операции.
К реквизитам могут относиться: наименование документа, даты его составления и подписания, ФИО подписантов, названия, адреса компаний – сторон сделки, подписи уполномоченных лиц. В зависимости от вида, специфики договора или операции, документ может включать иные обязательные реквизиты. Так, в расчетных документах банковских учреждений ставятся печати, указываются название и реквизиты банка, дата, сумма, вид и содержание производимой операции, номера расчетных счетов, идентификационные данные лиц, участвующих в расчетах, подписи представителей сторон.
Разного рода дописки в документы, подделка даты составления завещаний, договоров, заявлений, расписок, ведомостей, приходных и расходных кассовых ордеров, накладных, частных писем и других документов, изготовление доказательств накануне поступления дела в суд или уже после предъявления иска с целью повлиять на исход судебного разбирательства, если не будут раскрыты, способны нанести существенный ущерб заинтересованным лицам.
Такие действия могут расцениваться как разновидность подлога документов, за который предусматривается уголовное наказание по ст. 327 Уголовного кодекса. Доказать факт фальсификации помогает независимая экспертиза.
Какие задачи решает экспертиза давности реквизитов документа?
Экспертиза позволяет оценить давность подписей и записей, выполненных от руки с применением письменных принадлежностей, к которым относятся гелевые, шариковые ручки, ручки-роллеры, давность оттисков штампов, факсимиле, печатей, нанесенных штемпельными красками, а также графических изображений и текстовых фрагментов, распечатанных на принтере чернилами для струйной печати.
Возможности современного экспертного исследования позволяют поставить перед специалистом одну или сразу несколько задач, таких как:
Вышеприведенный перечень задач, разрешаемых экспертизой, не является закрытым и исчерпывающим, поэтому точный список вопросов, которые заказчик исследования ставит перед экспертом, составляется после очной консультации.
Чтобы выбрать подходящий метод оценки, важно отличать понятия абсолютной и относительной давности. Под «абсолютной» подразумевается точный возраст реквизитов – отрезок времени или дата их внесения, выражаемые в единицах исчисления времени: числах, месяцах, годах. Под «относительной» давностью понимается установление самого факта монтажа, допечаток, включения в тело документа дополнительных реквизитов после его составления, подписания.
Экспертизу давности реквизитов документов назначают в тех случаях, когда нужно
Какая методика используется?
Экспертиза по определению давности реквизитов документов представляет собой разновидность технической экспертизы документов и осуществляется современными физико-химическими методами – спектрофотометрии и газожидкостной хроматографии.
Методика разработана в результате научных изысканий сотрудников Российского федерального центра судебной экспертизы при Министерстве юстиции России и основывается на изменении относительного содержания летучих растворителей в штрихах исследуемых документов. В ходе проведения исследований удалось обнаружить и доказать, что определить возраст штрихов штемпельных красок, паст шариковых и чернил гелевых ручек, а также чернил для струйной принтерной печати возможно по остаточному количеству содержащихся в них высококипящих органических растворителей. При этом количество растворителя исследователи предложили определять термодесорбцией (термодесорбция в рассматриваемом случае – это извлечение с поверхности исследуемого фрагмента бумаги летучих компонентов) с помощью газожидкостной хроматографии, а содержание красителей выявлять по спектру поглощения экстракта пасты из штриха в диметилформамиде после газожидкостного хроматографического анализа.
То есть, смысл данной методики состоит в том, что высококипящие вещества постепенно испаряются со временем, и по их количественному содержанию можно определить возраст реквизитов исследуемого образца. Данный метод решает вопрос временного разрыва внесения записей, так как позволяет сравнивать абсолютную давность одних реквизитов и их частей с абсолютной давностью других реквизитов и их частей.
Применяя описанную выше методику, можно отличить сравнительно «свежие» штрихи давностью до 10 дней от выполненных 30 и более дней назад; реквизиты до трех месяцев от внесенных полгода и более назад; штрихи возрастом до года от трехлетних и старше.
Этапы проведения экспертизы
Предварительное исследование. Прежде всего, оценивается, пригодны ли штрихи для осуществления комплексного исследования и исследования входящих в их состав красящих веществ. То есть проверяется, не был ли подвержен исследуемый образец разрушающему воздействию: механическому, физическому или химическому.
Анализ летучих компонентов в красящем веществе. Специалист приступает к оценке пригодности штрихов для определения времени их внесения в тело документа.
Анализ нелетучих компонентов. Устанавливается тип и количество красящего вещества в исследуемом образце.
Определение относительного содержания летучих компонентов растворителей в штрихах.
Моделирование процесса состаривания штрихов в контрольный период времени.
Установление точного или приблизительного «возраста» реквизитов исследуемых документов.
Составление экспертного заключения.
Когда могут отказать в проведении экспертизы?
Экспертиза невозможна, если:
Какие документы потребуются для экспертизы?
Экспертная организация чаще всего запрашивает:
Как долго делают экспертизу?
Этап первоначального исследования и анализа летучих компонентов в штрихах исследуемых документов может занять от 5 до 7 рабочих дней. По результатам первого этапа экспертом делается вывод о возможности дальнейшего исследования предоставленных документов и, соответственно, обозначение доверителю сроков проведения экспертизы, или же делается вывод о невозможности проводить дальнейшее исследование.
Второй этап исследования предоставленных документов более длительный и в зависимости от того, когда в них вносились исследуемые реквизиты, сроки проведения экспертизы для получения достоверных результатов, могут составлять от одного до восьми месяцев.
Но, в конечном итоге, сроки проведения экспертиз, в том числе и экспертизы определения давности документов определяются судом.
Экспертиза давности (точнее судебно-техническая экспертиза документа) может проводиться как в отношении документа в целом («абсолютная давность», например, на соответствие фактической даты изготовления расписки дате, на ней указанной), так и на предмет выяснения того, какая часть документа была выполнена раньше другой («относительная давность», к примеру, что было написано раньше – текст расписки или подпись под ней?).
Эксперт дает заключение на основании результатов проведенных исследований, руководствуясь своими специальными знаниями (ст.7 ФЗ «О государственной экспертной деятельности в РФ»). Никаких нормативных актов, утверждающих использование конкретных методик для определения давности составления документов, на сегодняшний день не существует! Эксперт при определении давности составления документа руководствуется научными данными, которые выбирает по сути на свое усмотрение – существует некоторое количество запатентованных, но не имеющих серьезного научного обоснования, методик – на это нужно особое обратить внимание, когда экспертиза поручена не лаборатории Минюста, а сторонней организации.
На сегодняшний день общепризнанной и рекомендованной Минюстом является методика «Определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей», авторами которой являются Э.А. Тросман, Г.С. Бежанишвили, Н.А. Батыгина (метод газо-жидкостной хроматографии).
Я не эксперт-криминалист, а юрист-практик, поэтому не буду утомлять теоретическими вопросами об особенностях различных методов проведения этой экспертизы, а постараюсь дать практические рекомендации, которые определил для себя сам. Экспертиза давности изготовления документа достаточно дорогостоящая, поэтому нужно хотя бы примерно понимать, есть ли шанс получить оплаченный результат.
— пригоден для документов, хранившихся при температуре +20-25 градусов Цельсия, при влажности 30-60%, в отсутствие источника света (в стопке документов, в шкафу). То есть так, как и должен храниться документ в нормальных условиях.
— пригоден для документов, реквизиты которых выполнены как шариковой, так и гелевой (капиллярной) ручкой (то есть, чернилами). На практике существует устаревшее мнение, что чернила для гелевых ручек не подлежат исследованию по данной методике! В этом можно легко убедиться в суде – фальсификаторы необычайно любят писать документы именно гелевыми ручками, в обычной жизни не очень удобными и редко применяемыми. Однако, согласно п.6.1 Методики реквизиты, выполненные чернилами (например, для гелевых ручек) непригодны для исследования только тогда, когда возраст документа два года и более! Текст, напечатанный на лазерном принтере для исследования не пригоден, только на струйном (если такие еще остались). Сама бумага на возраст не исследуется.
— не пригоден в случае, если документ подвергали агрессивному (как правило) температурному воздействию. Да, для ускорения исчезновения «летучих веществ» документы гладят утюгом через тряпку, сушат на батарее, располагают под настольной лампой и так далее.
— предполагает разрушение документа (штрихи для анализа попросту вырезаются из него, нужно не менее 3 штрихов при общей их протяженности от 30 мм)
Собственно, выводы:
— Ключевым условием успеха фальсификатора является количество времени, прошедшее после изготовления документа и до предъявления его на экспертизу. Чем дольше документ «отлежался» на полке (желательно от двух лет), тем меньше вероятность того, что эксперт установит дату его реального изготовления. И агрессивных методов воздействия не нужно. Поэтому, если есть основания полагать, что документ фактически изготовлен достаточно давно – от двух лет и более назад, то стоит всерьез подумать о целесообразности назначения (и оплаты!) экспертизы давности;
— Если документ готовили в спешке – например, ответчик просит приобщить к материалам дела расписку, которая в указанную в ней дату заведомо не составлялась, то «отлежаться» на полке этот документ явно не успел. Если же ответчик прибегнул к искусственному его состариванию (гладил утюгом, сушил под лампой или на батарее), то это обстоятельство эксперт установить сможет, причем достоверно. Поэтому можно всерьез подумать об экспертизе давности – вывод о агрессивном воздействии на документ (даже при невозможности установить дату его изготовления) равнозначен выводу о фальсификации доказательства. Пример – вот это определение АС Челябинской области по делу о банкротстве.
— Следует иметь ввиду, что никаких гарантий установления давности выполнения реквизитов документа даже при использовании методики Минюста, к сожалению, нет. Поскольку речь всегда идет о конкретном документе, где была использована определенная паста (чернила), который хранился определенным образом и подвергался определенному воздействию.
Примеры из практики, этот тезис подтверждающие:
Экспертиза давности (точнее судебно-техническая экспертиза документа) может проводиться как в отношении документа в целом («абсолютная давность», например, на соответствие фактической даты изготовления расписки дате, на ней указанной), так и на предмет выяснения того, какая часть документа была выполнена раньше другой («относительная давность», к примеру, что было написано раньше – текст расписки или подпись под ней?).
Эксперт дает заключение на основании результатов проведенных исследований, руководствуясь своими специальными знаниями (ст.7 ФЗ «О государственной экспертной деятельности в РФ»). Никаких нормативных актов, утверждающих использование конкретных методик для определения давности составления документов, на сегодняшний день не существует! Эксперт при определении давности составления документа руководствуется научными данными, которые выбирает по сути на свое усмотрение – существует некоторое количество запатентованных, но не имеющих серьезного научного обоснования, методик – на это нужно особое обратить внимание, когда экспертиза поручена не лаборатории Минюста, а сторонней организации.
На сегодняшний день общепризнанной и рекомендованной Минюстом является методика «Определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей», авторами которой являются Э.А. Тросман, Г.С. Бежанишвили, Н.А. Батыгина (метод газо-жидкостной хроматографии).
Я не эксперт-криминалист, а юрист-практик, поэтому не буду утомлять теоретическими вопросами об особенностях различных методов проведения этой экспертизы, а постараюсь дать практические рекомендации, которые определил для себя сам. Экспертиза давности изготовления документа достаточно дорогостоящая, поэтому нужно хотя бы примерно понимать, есть ли шанс получить оплаченный результат.
— пригоден для документов, хранившихся при температуре +20-25 градусов Цельсия, при влажности 30-60%, в отсутствие источника света (в стопке документов, в шкафу). То есть так, как и должен храниться документ в нормальных условиях.
— пригоден для документов, реквизиты которых выполнены как шариковой, так и гелевой (капиллярной) ручкой (то есть, чернилами). На практике существует устаревшее мнение, что чернила для гелевых ручек не подлежат исследованию по данной методике! В этом можно легко убедиться в суде – фальсификаторы необычайно любят писать документы именно гелевыми ручками, в обычной жизни не очень удобными и редко применяемыми. Однако, согласно п.6.1 Методики реквизиты, выполненные чернилами (например, для гелевых ручек) непригодны для исследования только тогда, когда возраст документа два года и более! Текст, напечатанный на лазерном принтере для исследования не пригоден, только на струйном (если такие еще остались). Сама бумага на возраст не исследуется.
— не пригоден в случае, если документ подвергали агрессивному (как правило) температурному воздействию. Да, для ускорения исчезновения «летучих веществ» документы гладят утюгом через тряпку, сушат на батарее, располагают под настольной лампой и так далее.
— предполагает разрушение документа (штрихи для анализа попросту вырезаются из него, нужно не менее 3 штрихов при общей их протяженности от 30 мм)
Собственно, выводы:
— Ключевым условием успеха фальсификатора является количество времени, прошедшее после изготовления документа и до предъявления его на экспертизу. Чем дольше документ «отлежался» на полке (желательно от двух лет), тем меньше вероятность того, что эксперт установит дату его реального изготовления. И агрессивных методов воздействия не нужно. Поэтому, если есть основания полагать, что документ фактически изготовлен достаточно давно – от двух лет и более назад, то стоит всерьез подумать о целесообразности назначения (и оплаты!) экспертизы давности;
— Если документ готовили в спешке – например, ответчик просит приобщить к материалам дела расписку, которая в указанную в ней дату заведомо не составлялась, то «отлежаться» на полке этот документ явно не успел. Если же ответчик прибегнул к искусственному его состариванию (гладил утюгом, сушил под лампой или на батарее), то это обстоятельство эксперт установить сможет, причем достоверно. Поэтому можно всерьез подумать об экспертизе давности – вывод о агрессивном воздействии на документ (даже при невозможности установить дату его изготовления) равнозначен выводу о фальсификации доказательства. Пример – вот это определение АС Челябинской области по делу о банкротстве.
— Следует иметь ввиду, что никаких гарантий установления давности выполнения реквизитов документа даже при использовании методики Минюста, к сожалению, нет. Поскольку речь всегда идет о конкретном документе, где была использована определенная паста (чернила), который хранился определенным образом и подвергался определенному воздействию.
Примеры из практики, этот тезис подтверждающие:
Экспертиза давности (точнее судебно-техническая экспертиза документа) может проводиться как в отношении документа в целом («абсолютная давность», например, на соответствие фактической даты изготовления расписки дате, на ней указанной), так и на предмет выяснения того, какая часть документа была выполнена раньше другой («относительная давность», к примеру, что было написано раньше – текст расписки или подпись под ней?).
Эксперт дает заключение на основании результатов проведенных исследований, руководствуясь своими специальными знаниями (ст.7 ФЗ «О государственной экспертной деятельности в РФ»). Никаких нормативных актов, утверждающих использование конкретных методик для определения давности составления документов, на сегодняшний день не существует! Эксперт при определении давности составления документа руководствуется научными данными, которые выбирает по сути на свое усмотрение – существует некоторое количество запатентованных, но не имеющих серьезного научного обоснования, методик – на это нужно особое обратить внимание, когда экспертиза поручена не лаборатории Минюста, а сторонней организации.
На сегодняшний день общепризнанной и рекомендованной Минюстом является методика «Определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей», авторами которой являются Э.А. Тросман, Г.С. Бежанишвили, Н.А. Батыгина (метод газо-жидкостной хроматографии).
Я не эксперт-криминалист, а юрист-практик, поэтому не буду утомлять теоретическими вопросами об особенностях различных методов проведения этой экспертизы, а постараюсь дать практические рекомендации, которые определил для себя сам. Экспертиза давности изготовления документа достаточно дорогостоящая, поэтому нужно хотя бы примерно понимать, есть ли шанс получить оплаченный результат.
— пригоден для документов, хранившихся при температуре +20-25 градусов Цельсия, при влажности 30-60%, в отсутствие источника света (в стопке документов, в шкафу). То есть так, как и должен храниться документ в нормальных условиях.
— пригоден для документов, реквизиты которых выполнены как шариковой, так и гелевой (капиллярной) ручкой (то есть, чернилами). На практике существует устаревшее мнение, что чернила для гелевых ручек не подлежат исследованию по данной методике! В этом можно легко убедиться в суде – фальсификаторы необычайно любят писать документы именно гелевыми ручками, в обычной жизни не очень удобными и редко применяемыми. Однако, согласно п.6.1 Методики реквизиты, выполненные чернилами (например, для гелевых ручек) непригодны для исследования только тогда, когда возраст документа два года и более! Текст, напечатанный на лазерном принтере для исследования не пригоден, только на струйном (если такие еще остались). Сама бумага на возраст не исследуется.
— не пригоден в случае, если документ подвергали агрессивному (как правило) температурному воздействию. Да, для ускорения исчезновения «летучих веществ» документы гладят утюгом через тряпку, сушат на батарее, располагают под настольной лампой и так далее.
— предполагает разрушение документа (штрихи для анализа попросту вырезаются из него, нужно не менее 3 штрихов при общей их протяженности от 30 мм)
Собственно, выводы:
— Ключевым условием успеха фальсификатора является количество времени, прошедшее после изготовления документа и до предъявления его на экспертизу. Чем дольше документ «отлежался» на полке (желательно от двух лет), тем меньше вероятность того, что эксперт установит дату его реального изготовления. И агрессивных методов воздействия не нужно. Поэтому, если есть основания полагать, что документ фактически изготовлен достаточно давно – от двух лет и более назад, то стоит всерьез подумать о целесообразности назначения (и оплаты!) экспертизы давности;
— Если документ готовили в спешке – например, ответчик просит приобщить к материалам дела расписку, которая в указанную в ней дату заведомо не составлялась, то «отлежаться» на полке этот документ явно не успел. Если же ответчик прибегнул к искусственному его состариванию (гладил утюгом, сушил под лампой или на батарее), то это обстоятельство эксперт установить сможет, причем достоверно. Поэтому можно всерьез подумать об экспертизе давности – вывод о агрессивном воздействии на документ (даже при невозможности установить дату его изготовления) равнозначен выводу о фальсификации доказательства. Пример – вот это определение АС Челябинской области по делу о банкротстве.
— Следует иметь ввиду, что никаких гарантий установления давности выполнения реквизитов документа даже при использовании методики Минюста, к сожалению, нет. Поскольку речь всегда идет о конкретном документе, где была использована определенная паста (чернила), который хранился определенным образом и подвергался определенному воздействию.
Примеры из практики, этот тезис подтверждающие:
Экспертиза давности: как убедиться, что договор не составлен «задним числом»: об экспертизе давности изготовления документов
В 2020 году Институт судебных экспертиз и криминалистки провёл рекордное количество исследований по экспертизе давности созданий документов, в связи с чем подготовили данный материал для читателей Клерка.
Документ — важнейший информационный объект и правовая единица, удостоверяющая факт и волеизъявление юридического или физического лица. Официальный документ оформляется и удостоверяется в установленном порядке, в соответствии с ГОСТом.
Сведения в документе фиксируются в строго определенной форме (бланке). Бланк — это лист бумаги стандартного формата, на котором различными техническими средствами нанесены реквизиты: постоянные (название документа, данные об организации и пр.) и переменные (рукописные или машинописные записи, подпись, дата, печать и пр.).
Совокупность реквизитов позволяет установить аутентичность документа, т. е.:
Оформление документа в установленном порядке является основным условием, благодаря соблюдению которого документ становится подлинным. Суды и иные органы госвласти воспринимают такой документ без дополнительной проверки факта (если это не является предметом спора) его направления (выдачи) правомочным субъектом.
Реквизиты придают документу юридическую силу.
В судах общей юрисдикции, уголовных судах и арбитражном процессе документы фигурируют как основные доказательства тех или иных фактов. Неудивительно, что изготовление доказательств (документов) «задним числом» — фактически позднее даты, которая стоит на документе — очень распространено. Фальсификация чаще всего встречается в делах о разделе имущества и наследственных делах, а также в делах о банкротстве.
Во всех случаях, когда суд нуждается в проверке заявления о фальсификации договоров, расписок, протоколов заседаний и других доказательств, он назначает экспертизу давности изготовления документа, написания текста или выполнения подписей, поскольку для этого требуются специальные познания.
Что такое экспертиза давности изготовления документа?
Экспертиза давности изготовления документа — это разновидность судебно-технической экспертизы. Её могут проводить как в отношении документа в целом («абсолютная давность», например, на соответствие фактической даты изготовления расписки дате, на ней указанной), так и на предмет выяснения того, какая часть документа была выполнена раньше другой («относительная давность», к примеру, что было написано раньше — текст расписки или подпись под ней).
Экспертиза давности — это комплексное исследование. До момента исследования физико-химическими методами (например, с использованием специального оборудования — газохроматографа) эксперт проводит техническую экспертизу документа, чтобы установить наличие или отсутствие признаков агрессивного воздействия.
Эксперты должны обладать следующими профессиональными компетенциями: специальными знаниями в области судебно-технической экспертизы документа, а также иметь профильное (базовое) специальное физико-химическое образование со знанием методики работы газохроматографа.
Давность чего эксперты исследуют?
Экспертиза позволяет оценить давность:
Когда нужна экспертиза давности?
Экспертизу по установлению давности изготовления документов проводят в рамках судебной технической экспертизы материалов документов.
Назначают экспертизу давности реквизитов, когда нужно:
Чтобы установить давность изготовления документов эксперт руководствуется научными данными. Методику он выбирает на свое усмотрение. Есть несколько запатентованных методик, в том числе разработанная в Минюсте «Методика определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей» за авторством Тросмана Э.А., Бежанишвили Г.С., Батыгиной Н.А., Архангельской Н.М., Юровой Р.А.
Какие вопросы задают экспертам?
1. Соответствует ли проставленная на документе дата периоду его составления? (эксперт исследует все реквизиты документа)
2. Были ли внесены изменения первоначального содержания в исследуемом документе?
3. Какова давность внесения изменений первоначального содержания: дописок, дорисовок, допечаток в документе?
4. Подпись на документе проставлена в период составления документа или в иной период времени?
5. В какой хронологической последовательности были проставлены реквизиты на документе?
6. Каковы сроки давности проставления оттиска печати на бумаге?
7. Имеют ли написанные вручную части разные периоды давности написания?
8. Имеются ли признаки агрессивного термического, светового или химического воздействия на реквизиты документа?
Когда экспертизу давности не провести?
Физико-химический метод проведения исследования (Минюст рекомендует метод газожидкостной хроматографии), основанный на наличии в чернилах (пасте) ручек «летучих веществ», которые испаряются с определенной скоростью, имеет ряд ограничений:
А какова максимальная давность, которую могут установить эксперты?
Экспертиза давности документов — процедура технически сложная, однако, даже современный уровень развития науки не позволяет установить давность составления документа с точностью до дня.
В экспертной практике максимальная точность определения даты — полгода, при этом для относительно «свежих» документов.
Эксперт может сделать один из следующих выводов о том, что документ составлен:
Как долго проводят экспертизу давности?
Особенностью производства экспертизы давности изготовления документа является длительный срок ее производства, что связано с существующими методиками ее проведения, предусматривающими длительный период исследования.
Длительность экспертиза давности в среднем составляет от 30 дней и до шести месяцев, без учета времени на получение дополнительных образцов.
Наши сотрудники подготовили для вас статью на данную тему, см.:
Материал подготовлен коллективом Институт СЭиК г. Москва, Кутузовский пр.36, кор. 3, тел. 8(495) 789-36-38